日博账户被关闭_日博365_日博有几个网址行政处罚裁量标准(典当)


发布日期:2018-12-10 来源:本站
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序号

违法行为

处罚依据

处罚标准

自由裁量情形

处罚幅度

1

非绝当物品的销售以及旧物收购、寄售

《典当管理办法》第二十六条第一项 、第六十四条第一款

责令改正,单处或者并处5000元以上3万元以下罚款。

1、典当行经营非绝当物品的销售在10万元(含10万元)以下;

2、典当行经营旧物收购在5万元以下;

3、典当行经营寄售业务在10万元以下

由商务部门责令改正,单处或并处5000元以上1万元以下的罚款

1、典当行经营非绝当物品的销售在10万元以上20万元以下(含20万元);2、典当行经营旧物收购在5万元以上10万元以下(含10万元);3、典当行经营寄售业务在10万元以上20万元以下(含20万元)

由商务部门责令改正,单处或并处1万元以上(含1万元)2万元以下的罚款

1、典当行经营非绝当物品的销售在20万元以上;2、典当行经营旧物收购在10万元以上;3、典当行经营寄售业务在20万元以上

由商务部门责令改正,单处或并处2万元以上(含2万元)3万元以下的罚款

2

经营动产抵押业务

《典当管理办法》第二十六条第二项 、第六十四条第一款

责令改正,单处或者并处5000元以上3万元以下罚款。

典当行经营动产抵押业务在10万元以下

由商务部门责令改正,并处5000元以上1万元以下(含1万元)的罚款

典当行经营动产抵押业务在10万元以上(含10万元)20万元以下(含20万元)

由商务部门责令改正,并处1万元以上2万元以下(含2万元)的罚款

典当行经营动产抵押业务在20万元以上

由商务部门责令改正,并处2万元以上3万元以下(含3万元)的罚款

3

未经商务部批准的其他业务

《典当管理办法》第二十六条第五项、第六十四条第一款

责令改正,单处或者并处5000元以上3万元以下罚款。

典当行经营未经商务部门批准的其他业务在20万元以下

由商务部门责令改正,并处5000元以上1万元以下(含1万元)的罚款

典当行经营未经商务部门批准的其他业务在20万元以上30万元以下(含30万元)

由商务部门责令改正,并处1万元以上2万元以下(含2万元)的罚款

典当行经营未经商务部门批准的其他业务在30万元以上

由商务部门责令改正,并处2万元以上3万元以下的罚款

4

进行对外投资

《典当管理办法》第二十八条第四项、第六十四条第一款

责令改正,,单处或者并处5000元以上3万元以下罚款。

典当行对外投资在50万元以下

由商务部门责令改正,并处5000元以上1万元(含1万元)的罚款

典当行对外投资在50万元以上(含50万元)100万元以下

由商务部门责令改正,并处1万元以上2万元以下(含2万元)的罚

典当行对外投资在100万元以上(含100万元)

由商务部门责令改正,并2万元以上3万元以下(含3万元)的罚款

5

典当行委托其他单位和个人代办典当业务的、

《典当管理办法》第三十四条、第六十四条第一款

责令改正,,单处或者并处5000元以上3万元以下罚款。

典当行委托其他单位和个人代办典当业务在10万元以下

由商务部门责令改正,并处5000元以上1万元(含1万元)的罚款

典当行委托其他单位和个人代办典当业务在10万元以上(含10万元)50万元以下

由商务部门责令改正,并处1万元以上2万元以下(含2万元)的罚

典当行委托其他单位和个人代办典当业务在50万元以上(含50万元)

由商务部门责令改正,并2万元以上3万元以下(含3万元)的罚款

6

典当行向其他组织、机构和经营场所派驻业务人员从事典当业务的

《典当管理办法》第三十四条、第六十四条第一款

责令改正,,单处或者并处5000元以上3万元以下罚款。

典当行向其他组织、机构和经营场所派驻业务人员从事典当业务在10万元以下

由商务部门责令改正,并处5000元以上1万元(含1万元)的罚款

典当行向其他组织、机构和经营场所派驻业务人员从事典当业务在10万元以上20万元以下(含20万元)

由商务部门责令改正,并处1万元以上2万元以下(含2万元)的罚

典当行向其他组织、机构和经营场所派驻业务人员从事典当业务在20万元以上

由商务部门责令改正,并2万元以上3万元以下(含3万元)的罚款

7

非经批准收当国家统收、专营、专卖物品

《典当管理办法》第二十九条、第六十四条第二款

责令改正,并处以1000元以上5000元以下罚款

典当行在未经有关部门批准收当国家统收、专营、专卖物品在50万元以下(含50万元)

由商务部门责令改正,并处1000元以上2500元以下(含2500元)的罚款

典当行在未经有关部门批准收当国家统收、专营、专卖物品在50万元以上100万元以下(含100万元)

由商务部门责令改正,并处2500元以上3500元以下(含3500元)的罚款

典当行在未经有关部门批准收当国家统收、专营、专卖物品在100万元以上

由商务部门责令改正,并处3500元以上5000元以下(含5000元)的罚款

8

典当行对国家限制流通的绝当物未根据有关法律、法规报有关管理部门批准后处理或者交售指定单位的

《典当管理办法》第四十三条第三项、第六十四条第二款

典当行违反本办法第二十九条或者第四十三条第(三)、(五)项的规定,收当限制流通物或者处理绝当物未获得相应批准或者同意的,由所在地设区的市(地)级商务主管部门责令改正,并处1000元以上5000元以下罚款

典当行对国家限制流通的绝当物未根据有关法律、法规报有关管理部门批准后处理或者交售指定单位在50万元以下

由商务部门责令改正,并处1000元以上2500元以下(含2500元)的罚款

典当行对国家限制流通的绝当物未根据有关法律、法规报有关管理部门批准后处理或者交售指定单位在50万元以上100万元以下(含100万元)

由商务部门责令改正,并处2500元以上3500元以下(含3500元)的罚款

典当行对国家限制流通的绝当物未根据有关法律、法规报有关管理部门批准后处理或者交售指定单位在100万元以上

由商务部门责令改正,并处3500元以上5000元以下的罚款

9

典当行处分绝当物品中的上市公司股份未取得当户的同意和配合,自行变卖、折价处理或者委托拍卖行公开拍卖绝当物品中的上市公司股份的

《典当管理办法》第四十三条第五项、第六十四条第二款

典当行违反本办法第二十九条或者第四十三条第(三)、(五)项的规定,收当限制流通物或者处理绝当物未获得相应批准或者同意的,由所在地设区的市(地)级商务主管部门责令改正,并处1000元以上5000元以下罚款

典当行处分绝当物品中的上市公司股份未取得当户的同意和配合,自行变卖、折价处理或者委托拍卖行公开拍卖绝当物品中的上市公司股份,给当户造成的损失在5万元以下

由商务部门责令改正,并处1000元以上2500元以下(含2500元)的罚款

典当行处分绝当物品中的上市公司股份未取得当户的同意和配合,自行变卖、折价处理或者委托拍卖行公开拍卖绝当物品中的上市公司股份,给当户造成的损失在5万元以上(含5万元)10万元以内

由商务部门责令改正,并处2500元以上3500元以下(含3500元)的罚款

典当行处分绝当物品中的上市公司股份未取得当户的同意和配合,自行变卖、折价处理或者委托拍卖行公开拍卖绝当物品中的上市公司股份,给当户造成的损失在10万元以上(含10万元)

由商务部门责令改正,并处3500元以上5000元以下的罚款

10

典当行对其股东的典当余额超过该股东入股金额,且典当条件优于普通当户的

《典当管理办法》第四十四条第三项、第六十四条第三款

《典当管理办法》第六十四条第三款  典当行违反本办法第四十四条第(三)、(四)项规定,资本不实,扰乱经营秩序的,由所在地设区的市(地)级商务主管部门责令限期补足或者减少注册资本,并处以5000元以上3万元以下罚款

 

典当行对其股东的典当余额超过该股东入股股金在10万元以下,且典当条件优于普通当户5%以内

由商务部门责令限期补足股金或相应减少注册资本,并处5000元以上1.3万元以下(含1.3万元)的罚款

典当行对其股东的典当余额超过了该股东入股股金在10万元以上(含10万元)20万元以下,典当行优于普通当户5%以上8%以下

由商务部门责令限期补足股金或减少注册资本,并处1.3万元以上2.1万元以下(含2.1万元)的罚款

典当行对其股东的典当余额超过了该股东入股股金在20万元以上(含20万元),典当行优于普通当户8%以上(含8%)

由商务部门责令限期补足股金或减少注册资本,并处2.1万元以上3万元以下的罚款

11

典当行净资产低于注册资本的90%时,各股东未按比例补足或者申请减少注册资本的

《典当管理办法》第四十四条第四项、第六十四条第三款

《典当管理办法》第六十四条第三款  典当行违反本办法第四十四条第(三)、(四)项规定,资本不实,扰乱经营秩序的,由所在地设区的市(地)级商务主管部门责令限期补足或者减少注册资本,并处以5000元以上3万元以下罚款

 

典当行净资产低于注册资本的90%时,各股东在一个月内未按比例补足或者申请减少注册资本

处5000元以上1.3万元以下(含1.3万元)的罚款

典当行净资产低于注册资本的90%时,各股东在二个月内未按比例补足或者申请减少注册资本

处1.3万元以上2.1万元以下(含2.1万元)的罚款

典当行净资产低于注册资本的90%时,各股东超过二个月未按比例补足或者申请减少注册资本

处2.1万元以上3万元以下的罚款

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